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prepare-科顺防水科技股份有限公司部分初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告

海外新闻 时间: 浏览:176 次

  证券代码:300737 证券简称:科顺股份布告编号:2019-036

  科顺防水科技股份有限公司部分

  初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告

  本公司及董事会全体成员确保布告内容的实在、精确和完好,没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带法令职责。

  特别提示

  1、科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”、“科顺股份”、“发行人”)本次免除限售的股份为公司初次揭露发行前已发行的部分股份,数量为4,940,000股,占公司总股本的0.81%。

  2、本次免除限售后可上市流转的股份数量为4,085,000股,占公司总股本的0.67%。

  3、本次限售股份可上市流转日为2019 年5月27日。

  一、初次揭露发行前已发行股份概略

  经中国证券监督办理委员会《关于核准科顺防水科技股份有限公司初次揭露发行股票的批复》证监答应[2017]2336号核准,并经深圳证券生意所《关于科顺防水科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的告诉》(深证上[2018]55号)赞同,科顺股份初次揭露发行人民币普通股(A股)152,666,600股,公司股票自2018年1月25日起在深圳证券生意所创业板上市生意。

  科顺股份初次揭露发行股票前总股本为458,000,000股,初次揭露发行后总股本为610,666,600股,到本布告发表日,公司有限售条件股份总数为338,225,849股(含股权鼓励限售股和高管确定股),占总股本的55.39%,无限售条件股份总数为272,440,751股,占总股本的44.61%。

  二、本次请求免除股份限售股东实行许诺状况及执行状况

  (一)本次免除限售状况

  本次请求免除股份限售的股东为公司初次揭露发行前经过非揭露发行认购公司股票并自愿限售的股东。

  上述股东在公司《初次揭露发行股票并在创业板上市招股阐明书》和《初次揭露发行股票并在创业板上市之上市布告书》中所做的许诺如下:

  2016年4月27日,公司2016年第2次暂时股东大会抉择,公司向毕利、邓新旺等44名认购目标非揭露发行股票,依据公司与44名认购目标签署的股票认购协议,该次发行的新增股票限售期为2016年5月27日(发行人在中登公司完结股份挂号之日)起三年。

  上述44名自愿限售的股东,其间:

  1、邱志雄曾担任公司第二届监事会监事会主席职务,并于2018年7月17日离任;依据邱志雄在公司初次揭露发行股票上市时所作的许诺:“若自己在发行人股票于证券生意所上市之日起6个月内申报离任,自申报离任之日起18个月内不得转让自己持有的发行人的股份”。邱志雄先生持有的公司首发前限售股将延伸确定至其离任之日后18个月,即限售至2020年1月17日。

  2、吴志远曾担任公司高档办理人员职务,并于2018年12月31日离任。依据吴志远在公司初次揭露发行股票上市时所作的许诺:“若自己在发行人股票于证券生意所上市之日起第7个月至第12个月之间申报离任的,prepare-科顺防水科技股份有限公司部分初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告自申报离任之日起12个月内不得转让自己持有的发行人股份”,吴志远先生持有的公司首发前限售股将延伸确定至其离任之日后12个月,即限售至2019年12月31日。

  3、方勇为与控股股东、实践操控人有相关联系的股东,依据方勇在公司初次揭露发行股票上市时所作的许诺:“自己许诺自发行人初次揭露发行股票并上市之日起36个月内,不转让或许托付别人办理自己初次揭露发行前直接或直接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份,恪守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》,深圳证券生意所《股票上市规矩》、《深圳证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份实施细则》的相关规矩”。

  因而,本次请求免除限售的股东为除邱志雄、吴志远、方勇外的其他41名股东所持的自愿限售股份4PROFESSIONAL,940,000股。

  本次免除限售的股东中,卢嵩、毕双喜、赵军、孙崇实、龚兴宇许诺:

  (1)自己现所持有的发行人股份,自发行人股票上市之日起12个月内不进行转让,包含(但不限于)任何方式prepare-科顺防水科技股份有限公司部分初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告的托付别人办理,也不由发行人回购自己所持有的发行人揭露发行股票前已发行的股份。超越上述期限,在发行人处任职期间,每年转让的发行人股份不得超越自己所持有的发行人股份总数的25%。

  (2)若自己在发行人股票于证券生意所上市之日起6个月内申报离任,自申报离任之日起18个月内不得转让自己持有的发行人的股份;若自己在发行人股票于证券生意所上市之日起第7个月至第12个月之间申报离任的,自申报离任之日起12个月内不得转让自己持有的发行人股份;若自己在发行人股票于证券生意所上市之日起第13个月今后申报离任的,自申报离任之日起6个月内不得转让自己持有的发行人股份。因发行人进行权益分配等导致自己直接持有发行人股份发生变化的,仍应恪守上述许诺及确保。自自己离任信息申报之日起6个月内,自己增持发行人的股份也按上述许诺及确保予以确定。

  (3)自己所持有发行人股票在确定时满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;自发行人股票上市后6个月内如发行人股票接连20个生意日的收盘价格均低于初次揭露发行股票价格时,或许上市后6个月期末收盘价格低于初次揭露发行股票价格时,自己所持有发行人股票的确定时限在原有确定时限基础上主动延伸6个月。

  (4)自己将严厉恪守《证券法》、《公司法》、《上市规矩》、《标准创业板公司董监高生意股票行为的告诉》、《新股变革定见》、《首发股东售股暂行规矩》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》及《深圳证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份实施细则》等法令、行政法规、部门规章及标准性文件和《公司章程》中关于股东职责和职责的各项规矩及要求。

  (5)上述许诺事项不因自己的职务改换或离任而改动或导致无效。

  (二)本次请求免除股份限售的股东在招股阐明书中做出的许诺与上市布告书等布告中做出的许诺共同。

  (三)本次请求免除股份限售的股东严厉实行上述各项许诺,并严厉恪守《公司法》、《证券法》、《深圳证券生意所创业板股票上市规矩(2018 年修订)》、《深圳证券生意所创业板上市公司标准运作指引(2015 年修订)》等法令、法规及标准性文件的相关规矩,未呈现违背许诺的景象。

  (四)到本布告日,本次请求免除股份限售的股东均不存在占用公司资金的景象,公司也不存在对其违规担保的景象。

  三、本次免除限售股份的上市流转组织

  (一)本次免除限售股份的上市流转日期:2019年5月27日

  (二)本次免除限售数量为4,940,000股,占公司总股本的0.81%。免除限售后可上市流转的股份数量为4,085,000股,占公司总股本的0.67%。

  (三)本次请求免除股份限售的股东人数为41名,均为自然人股东。

  (四)股份免除限售及上市流转具体状况如下:

  ■

  注1:孙崇实、卢嵩、毕双喜、赵军、龚兴宇、汪显俊和陈冬青系公司董事或高管,依据《公司法》相关规矩公司董事、监事、高档办理人员在任职期间每年转让的股份不得超越其所持有本公司股份总数的prepare-科顺防水科技股份有限公司部分初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告25%,因前述股东在2019年1月25日免除限售的股份现已到达各自所持股份总数的25%,故本次均无新增实践可上市流转的股份。别的,孙崇实所持有股份中有4,500,000股股票处于质押状况。

  注2:金结林系公司监事会主席,其本次可上市流转的股份数量为其所持股份总数的25%。

  (五)公司董事会许诺将严厉监督相关股东在出售股份时恪守许诺,其减持行为应严厉遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》(证监会布告[2017]9号)、《深圳证券生意所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份实施细则》等相关规矩的要求,并在定时陈述中继续发表股东实行许诺状况。

  四、保荐组织的核对定见

  经核对,本保荐组织以为:

  公司本次限售股份上市流转契合《深圳证券生意所创业板股票上市规矩》、《深圳证券生意所创业板上市公司标准运作指引》、《深圳证券生意所上市保荐作业指引》等有关法令法规和标准性文件的要求;本次限售股份免除限售数量、上市流转时刻契合有关法令、行政法规、部门规章的要求;公司本次免除限售股份股东严厉实行了其在初次揭露发行股票中做出的股份确定许诺。

  到本核对定见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息prepare-科顺防水科技股份有限公司部分初次揭露发行前已发行股份上市流转提示性布告发表实在、精确、完好。保荐组织对公司本次限售股份解禁上市流转事项无异议。

  五、备检文件

  1、限售股份上市流转请求书;

  2、限售股份上市流转请求表;

  3、股本结构表和限售股份明细表;

  4、保荐组织的核对定见。

  特此布告。

  科顺防水科技股份有限公司

  董事会

  2019年5月22日

(职责编辑:DF134)